Chuyển tới nội dung

Interstellar Group

Là một sản phẩm giao dịch tài chính phức tạp, hợp đồng chênh lệch (CFD) có rủi ro thua lỗ nhanh chóng cao do tính năng đòn bẩy của nó. Hầu hết các tài khoản của nhà đầu tư bán lẻ đều ghi nhận khoản lỗ trong các hợp đồng chênh lệch. Bạn nên xem xét liệu bạn đã phát triển sự hiểu biết đầy đủ về các quy tắc hoạt động của hợp đồng chênh lệch hay chưa và liệu bạn có thể chịu rủi ro mất vốn cao hay không.    

Quy định và tuân thủ thị trường

Yêu cầu tuân thủ và bảo vệ nhà đầu tư

Giao dịch ngoại hối (ngoại hối) liên quan đến việc mua và bán tiền tệ trên thị trường ngoại hối. Do tính chất phi tập trung và đòn bẩy cao, thị trường Forex có thể gây ra rủi ro đáng kể cho các nhà đầu tư. Để bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo các hoạt động công bằng trong ngành công nghiệp ngoại hối, các cơ quan quản lý trên toàn thế giới áp đặt các yêu cầu tuân thủ và bảo vệ nhà đầu tư khác nhau. Một số khía cạnh chính bao gồm:

 
  1. Giám sát theo quy định: Các nhà môi giới và các công ty Forex được yêu cầu phải được quy định bởi các cơ quan tài chính có uy tín ở các quốc gia mà họ hoạt động. Các quy định có thể thay đổi từ quyền tài phán này sang thẩm quyền khác, nhưng các cơ quan quản lý chung bao gồm Ủy ban thương mại tương lai hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC) và Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) tại Hoa Kỳ, Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) ở Anh và Úc Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư (ASIC) tại Úc.
  2. Tiết lộ rủi ro: Các nhà môi giới ngoại hối phải cung cấp tiết lộ rõ ràng và toàn diện về các rủi ro liên quan đến giao dịch ngoại hối cho khách hàng của họ. Điều này bao gồm các rủi ro liên quan đến đòn bẩy, biến động thị trường và tiềm năng tổn thất tài chính đáng kể.
  3. Sự phân tách các quỹ: Các nhà môi giới được quy định thường được yêu cầu để tách các quỹ khách hàng khỏi các quỹ hoạt động của họ. Sự tách biệt này đảm bảo rằng các quỹ của khách hàng vẫn được bảo vệ ngay cả khi nhà môi giới gặp khó khăn về tài chính hoặc phá sản.
  4. Giới hạn đòn bẩy: Nhiều cơ quan quản lý áp đặt các giới hạn đòn bẩy đối với giao dịch ngoại hối để giảm thiểu rủi ro tổn thất đáng kể cho các nhà giao dịch bán lẻ. Các giới hạn khác nhau tùy thuộc vào quyền tài phán quy định và loại công cụ tài chính.
  5. Tuân thủ chống rửa tiền (AML): Các nhà môi giới ngoại hối phải tuân thủ các quy định chống rửa tiền nghiêm ngặt để ngăn chặn nền tảng của họ được sử dụng cho các hoạt động tài chính bất hợp pháp. Điều này bao gồm thực hiện sự siêng năng của khách hàng và thực hiện các biện pháp để phát hiện và báo cáo các giao dịch đáng ngờ.
  6. Thực tiễn công bằng và minh bạch: Các nhà môi giới dự kiến sẽ thực hiện các giao dịch một cách công bằng và minh bạch, cung cấp giá cả chính xác và thực hiện đơn đặt hàng mà không có xung đột lợi ích. Bất kỳ xung đột lợi ích nào giữa nhà môi giới và khách hàng phải được tiết lộ.
  7. Xử lý khiếu nại và giải quyết tranh chấp: Các nhà môi giới được quy định được yêu cầu phải có các thủ tục để xử lý các khiếu nại của khách hàng và giải quyết tranh chấp một cách công bằng và kịp thời. Họ cũng có thể là một phần của chương trình bồi thường nhà đầu tư cung cấp sự bảo vệ cho khách hàng trong trường hợp nhà môi giới bị mất khả năng thanh toán.
  8. Tài nguyên giáo dục: Một số cơ quan quản lý khuyến khích hoặc bắt buộc các nhà môi giới cung cấp tài nguyên giáo dục để giúp các nhà giao dịch hiểu thị trường Forex và các rủi ro liên quan tốt hơn.
  9. Các nhà giao dịch xem xét giao dịch ngoại hối nên tiến hành nghiên cứu kỹ lưỡng và chọn một nhà môi giới được quy định tuân thủ các yêu cầu quy định có liên quan trong khu vực của họ để đảm bảo bảo vệ nhà đầu tư và tuân thủ các tiêu chuẩn ngành.

Document